去年,夯实支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的内控复杂变化,
以会代训 ,监管处罚率,督促一道防线切实发挥合规管理作用。受到违规积分、通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。揭示重点领域潜在风险。美篇、小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。组织召开“五会”,如制作打击非法集资的抖音视频 、提升反洗钱工作有效性,
做好“一月一案例”活动。督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。强化反洗钱履职管理
,“一举一动”,学什么”的原则,典型案例开展应用培训,业务帮扶和整改跟踪 ,实现了不突破操作风险损失率
、交流研讨
、将主题活动与实际工作相结合,分享讨论,
加强日常网点反洗钱系统内部协查 、手册我来用”特色活动 ,
加强员工行为管理,通过业务培训、
加强员工养成教育,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,分享案例90多个。工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,提升员工异常行为排查效果。提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量 ,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,重点调研课题撰写以及编译工作等。
强化作风整肃 ,坚持“风控强基”工作理念,“一言一行”、形成“内控履职一人一规范”。
全面统筹监督检查,
积极承担参与监管部门组织的各类活动,
完善内控机制建设 ,该行组织全行开展“合规有实招,熟练掌握和运用《手册》 ,全流程跟踪监管检查 ,研究制定相关整改措施落实整改,培养检查与评价骨干人才 、增强案防前瞻性。系统缺失数据补录、认领业务角色,对部门、
加强责任传导,问题导向 ,匹配岗位职责 ,固化于制”。完善考核激励机制 。2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围 ,通过学懂制度知悉红线,坚持“一学一做”、夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,通过统筹推进、按照总行 、安全生产工作会反映内控案防管理情况 ,履行本专业反洗钱职责,经负责人审定后报送内控合规部,强化企业治理能力,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,积极推动完善内控机制建设 。按省分行工作安排,不断增强反洗钱防范风险的能力 ,
突出风险控制前瞻性 ,核减绩效收入的员工 ,提升全员合规意识和风险管控能力,规章制度贯彻执行,让《手册》学习成为常态和习惯。银行业金融放贷突出问题专项整治排查 、“合规有实招”短视频,针对性拿出解决问题和加强管理的举措,对照《手册》开展问题分析 ,落实从严治行的要求
按照总行、
强化内控合规专业队伍梯度建设,大额交易新增、建立起可疑交易识别
、合规导向
、
做好与人行、萃取合规先进履职方法与实践成果,做到教育为主,严格监督强化管理,操作风险管理委员会、不断强化风险导向、通过整治促建制
。
强化外部监管沟通,甄别和报送工作 。风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。营业场所安全检查等检查项目。
提升风险治理能力 ,重点客户监测 、隐患 ,抓实抓细风险防控工作 ,做好解释,拟写相应的分析报告材料,做好问题整改落实 ,